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2016-01-31 12:35:32 来源:dou English

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  针对信访积案问题,会议要求,各地各部门要对本地本系统信访积案普遍开展一次摸底排查。积案排查情况和化解工作方案3月底以前报国家信访局。国家信访局将对积案比较集中的地方实行挂牌督办。

  记者了解到,国家信访局也正在研究聘请律师参与国家信访局接访、督查等业务工作的相关办法。

  将强化信访风险预警防控

  舒晓琴在作工作报告时称,目前,我国诸多矛盾叠加、风险隐患增多,必然会反映和折射到信访工作领域。对此,会议提出,要强化信访风险预警防控,对于苗头性、倾向性问题要做到早发现、早预防,对于行动性、极端性问题做到及时启动预案、妥善处置,将影响降到最低程度。各地各部门要建立完善相应的工作机制,加强信息预警和应急处置。

  在信访工作制度改革方面,会议指出,有的地方办理程序不规范甚至出了问题也没有跟进纠正,对责任单位推诿扯皮问题督查督办不力。

  舒晓琴表示,今年,国家信访局将协调有关部委开展联合督查,重点督查各地源头预防信访问题、畅通和规范群众诉求表达、及时就地解决问题、基层基础建设、信访工作责任落实等情况。

  股市炒作等问题仍明显,监管征求稿出台,暂停3券商新开户1个月

  据证监会网站消息,为加强证券期货市场监管,规范程序化交易行为,维护市场秩序,保障投资者合法权益,证监会组织起草了《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。同时,证监会新闻发言人张晓军就《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》公开征求意见答记者问。

  证监会制定管理办法严格程序化交易

  中国证监会9日发布《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》,明确了程序化交易的定义,建立了申报核查管理等严格的监管制度。

  管理办法明确,程序化交易即“通过既定程序或特定软件,自动生成或执行交易指令的交易行为”,规定程序化交易者需要事先进行信息申报,经核查后方可进行程序化交易。

  为加强系统接入管理,管理办法要求证券公司、期货公司建立程序化交易接入核查制度,与客户签署接入协议,对程序化交易系统接入进行持续管理;要求证券期货交易所制定相关程序化交易系统接入管理标准,明确风险控制要求。证券业、期货业协会将就程序化交易系统应当具备的风控功能及相关的接入管理出台行业标准,并定期开展检查。

  管理办法要求证券公司、期货公司建立程序化交易和非程序化交易的风险隔离机制,对程序化交易账户使用专用的报盘通道,并分别设置流量控制。证券公司、期货公司和基金管理公司应当加强客户和自身程序化交易的指令审核,并适时进行人工复核。

  针对一些程序化交易使用境外服务器的问题,管理办法规定,境内程序化交易者参与证券期货交易,不得由在境外部署的程序化交易系统下达交易指令,也不得将境内程序化交易系统与境外计算机相连接,受境外计算机远程控制。

  管理办法还授权证券期货交易所针对程序化交易制定专门的收费管理办法,根据程序化交易的申报、撤单等情况,对程序化交易收取额外费用。

  对于违反管理办法规定的,证券期货交易所将依法采取警示、限制账户交易、提高保证金、限制持仓、强制平仓等自律监管措施;证券、期货业协会将建立违规程序化交易者的“黑名单制度”,在一定时间内,证券公司、期货公司均不得接受其程序化交易委托;中国证监会将视情况依法采取监管措施等。

  沪深证券交易所着手规范程序化交易

  沪深证券交易所9日宣布对程序化交易管理实施细则向市场公开征求意见。

  沪深交易所当日发布的《程序化交易管理实施细则(征求意见稿)》系根据中国证监会的《证券期货市场程序化交易管理办法(征求意见稿)》起草并发布的。

  据了解,上交所发布的细则共9章52条,重点从申报及报备管理、接入管理、净买入额度管理、交易行为监督、交易异常情况处理、自律监管措施及差异化收费等方面作出具体规定。

  上交所细则重点针对程序化交易者将其程序化交易系统接入程序化交易专用报盘通道时的接入要求和持续管理作出规定。

  拟暂停3家证券公司新开账户一个月

  证监会9日通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况,决定拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。

  按照证监会年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。通报说,检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

  对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。新华社

  证监会答记者问

  为什么要加强对程序化交易的监管?

  程序化交易是技术进步与市场创新的体现,是一把“双刃剑”,对资本市场有利有弊。更要清醒地认识到,我国资本市场有其自身特点:

  一是发展宗旨是服务实体经济,在市场流动性已经较为充足、换手率较高的情况下,通过程序化交易进一步提高流动性不是当前面临的主要问题。

  二是投资者以中小散户为主,而程序化交易主要为机构或大户所采用,过度发展程序化交易不利于公平交易。

  三是市场投机炒作等问题仍较明显,通过程序化交易完善价格发现机制还有很长的路要走。

  因此,现阶段,需按照“严格管理、限制发展、趋利避害、不断规范”的指导思想,加强对程序化交易的监管。

  《管理办法》有哪些主要的监管制度?

  《管理办法》共计25条,明确了监管范围,建立了申报核查管理、接入管理、指令审核、收费管理、严格规范境外服务器的使用、监察执法等监管制度。具体体现在:

  建立程序化交易申报核查制度。

  加强程序化交易系统的接入管理。

  建立指令审核制度。

  授权交易所可以实施差异化收费。

  严格规范境外服务器的使用。

  加强程序化交易监察执法。

  原标题:证监会:6方面加强程序化交易监管

  稿源:新华网

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nao2016-01-31 15:02:17  0回复

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